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證監(jiān)會

2010-12-10 09:52     來源:上海證券報     編輯:張蕾

  擬重點(diǎn)打擊突擊入股,授權(quán)券商管控、調(diào)查員工證券賬戶

  ⊙記者 劉水

  消息人士向記者透露,為防范內(nèi)幕交易,提高證券公司利益沖突管理能力,監(jiān)管部門近期不斷推動證券公司利益沖突管理制度和信息隔離墻建設(shè),重點(diǎn)打擊“突擊入股”。

  監(jiān)管部門要求,證券公司及其從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司之間應(yīng)建立信息隔離機(jī)制,防止證券公司向該子公司泄露投資銀行項目信息使其“突擊入股”。證券公司業(yè)務(wù)部門人員應(yīng)避免在與該項業(yè)務(wù)存在利益沖突的子公司兼任職務(wù)。

  同時,為避免證券公司投資銀行業(yè)務(wù)向直接投資業(yè)務(wù)泄露投資銀行項目敏感信息,監(jiān)管部門要求,應(yīng)將直接投資業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)的觀察名單和限制名單的管控內(nèi)容,從而監(jiān)控證券公司從事直接投資業(yè)務(wù)違規(guī)持股的情況。

  據(jù)介紹,國外證券公司的信息隔離墻主要在投資銀行業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間設(shè)置,其目的在于控制內(nèi)幕信息的不當(dāng)流動,防范內(nèi)幕交易。而國內(nèi)監(jiān)管部門則從管理利益沖突的實(shí)際需要出發(fā),擬擴(kuò)展信息隔離墻的適用范圍,要求信息隔離墻不再限于投資銀行業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間,所有存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間均應(yīng)設(shè)置信息隔離墻,以防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突。

  擬涉及的員工證券賬戶管控問題,監(jiān)管部門認(rèn)為,證券法并未禁止證券業(yè)從業(yè)人員開立證券賬戶買賣基金,因此不應(yīng)采取“一刀切”的做法禁止證券公司員工開立證券賬戶。員工開立證券賬戶的,應(yīng)要求員工在本公司指定交易或托管,以便于公司監(jiān)控其賬戶。證券公司如不要求員工在本公司指定交易或托管,或者因該公司沒有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格而無法實(shí)施的,應(yīng)要求員工向公司申報其賬戶,以便于公司進(jìn)行管理。

  同時,監(jiān)管部門擬賦予證券公司要求員工提供有關(guān)證券賬戶交易記錄等信息和進(jìn)行調(diào)查的權(quán)利,“有關(guān)證券賬戶”不限于本人,也包括員工近親屬、利害關(guān)系人。

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