就證券期貨業(yè)制定及執(zhí)行《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》的有關情況，中國證監(jiān)會黨委委員、紀委書記李小雪日前接受記者采訪時表示，中國證監(jiān)會將在開展執(zhí)行情況檢查工作的基礎上，齊抓共管，強化監(jiān)督檢查機制，不斷增強行為準則執(zhí)行力，繼續(xù)推動各證券期貨經(jīng)營機構健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度。

　　李小雪表示，證券期貨業(yè)是金融領域發(fā)展較快的一個行業(yè)。截至2010年6月底，分別在中國證券業(yè)協(xié)會和期貨業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊的證券業(yè)從業(yè)人員約16.8萬人、期貨業(yè)從業(yè)人員約3.2萬人。為進一步加強從業(yè)人員職業(yè)操守，提高證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員隊伍素質(zhì)，2008年2月，中國證監(jiān)會正式啟動行業(yè)準則的起草工作，經(jīng)過充分討論調(diào)研、廣泛征求意見和借鑒國際經(jīng)驗，最終形成了涵蓋監(jiān)管人員和從業(yè)人員的一整套執(zhí)業(yè)行為規(guī)范準則和自律體系。準則分為《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。

　　“以上三個準則的修訂和頒布對規(guī)范證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序具有十分重要的意義。”李小雪表示，而為保證三個準則有效貫徹落實，證監(jiān)會采取了相關措施：一是加強教育和學習；二是完善自律制度規(guī)范；三是加強管理，證券業(yè)和期貨業(yè)協(xié)會通過考試、執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓、年檢和自律監(jiān)察等多種途徑，認真督促從業(yè)人員遵守準則；四是加強監(jiān)督檢查。今年3月至5月，在中央紀委的統(tǒng)一部署下，證監(jiān)會在全行業(yè)組織開展了行為準則執(zhí)行情況檢查，督促監(jiān)管系統(tǒng)各單位和行業(yè)各機構認真梳理內(nèi)部規(guī)章制度，進一步健全完善監(jiān)管人員依法行政、從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的制度體系。

　　“從檢查情況看，準則的頒布實施對于規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、推動行業(yè)行風建設等方面發(fā)揮了積極作用。針對自查和檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，相關行業(yè)機構在人員管理、業(yè)務流程管理、信息監(jiān)管等方面提出了有針對性的改進措施，完善了內(nèi)控機制，強化了合規(guī)管理，取得了實際成效。”李小雪說。

　　至于證監(jiān)會下一步在規(guī)范證券期貨行業(yè)執(zhí)業(yè)行為方面的考慮，李小雪稱貫徹落實行為準則是一個系統(tǒng)工程。中國證監(jiān)會將在開展執(zhí)行情況檢查工作的基礎上，齊抓共管，強化監(jiān)督檢查機制，不斷增強行為準則執(zhí)行力，繼續(xù)推動各證券期貨經(jīng)營機構健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度，不斷總結(jié)經(jīng)驗，推進自律規(guī)則體系創(chuàng)新，積極構建促進從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長效機制，真正使準則“內(nèi)化于心，外化為行”，形成健康良好積極向上的行業(yè)氛圍，努力推進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。（記者 朱寶琛）