中國證監(jiān)會日前公布了《證券公司資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)試行規(guī)定（征求意見稿）》，向社會公開征求意見。此舉意在推動證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，拓展證券公司托管基礎(chǔ)功能。《試行規(guī)定》指出，擬允許符合條件的證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，托管范圍包括但不限于股票、債券及金融衍生品、貴金屬等。

　　據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，《試行規(guī)定》主要包括六方面內(nèi)容。具體看，在審批要求方面，試行規(guī)定指出：證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn),依法取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格，同時規(guī)定 “已經(jīng)取得基金托管資格的證券公司，可以依法開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，無需另行取得資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資格”。

　　同時，《試行規(guī)定》明確了證券公司申請資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審批程序和申請材料目錄，并規(guī)定審核期限為受理之日起20個工作日。

　　根據(jù)《試行規(guī)定》，證券公司取得托管業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合五方面的要求：一是具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)；二是最近1個會計年度的年末凈資產(chǎn)不低于10億元，風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合有關(guān)規(guī)定；三是設(shè)立專門的業(yè)務(wù)部門，并與其他業(yè)務(wù)部門保持獨立，具有相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的證券從業(yè)人員不少于5人；四是具有獨立開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的完備、安全、高效的信息技術(shù)系統(tǒng)；五是最近三年不存在重大違法違規(guī)記錄。

　　對于托管范圍，《試行規(guī)定》也做了具體限定。包括但不限于有限責(zé)任公司股權(quán)、股份有限公司股票、合伙企業(yè)財產(chǎn)份額、債券及其他債權(quán)、證券投資基金及其他信托財產(chǎn)、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品、貴金屬以及我會認可的其他投資品種。并規(guī)定“法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定由證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理的證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)，不適用本規(guī)定”。

　　此外，《試行規(guī)定》對托管資產(chǎn)安全和監(jiān)管安排都作了比較詳細的規(guī)定。例如，在資產(chǎn)安全方面，《試行規(guī)定》要求證券公司應(yīng)當(dāng)為每項托管資產(chǎn)單獨建賬，保持托管資產(chǎn)的完整與獨立；要求證券公司應(yīng)當(dāng)為其托管的資產(chǎn)選定具有基金托管資格的商業(yè)銀行作為資金存管銀行，并開立托管資金專門賬戶，用于現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。同時，規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)將托管資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開保管，不得將托管資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)。證券公司破產(chǎn)或者清算時，托管資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算資產(chǎn)等。

　　負責(zé)人表示，考慮到證券公司開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，一方面有利于拓展其業(yè)務(wù)范圍，另一方面又涉及客戶資產(chǎn)安全如何保障等問題，為支持證券公司創(chuàng)新發(fā)展，提升專業(yè)服務(wù)能力，同時有效控制證券公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險，保護客戶的合法權(quán)益，證監(jiān)會根據(jù)依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法規(guī)，研究起草了該規(guī)定。(記者 朱寶琛)