據(jù)香港中通社報(bào)道，香港證監(jiān)會(huì)及香港金融管理局1日公布，雙方就渣打銀行分銷雷曼兄弟集團(tuán)發(fā)行及擔(dān)保的股票掛鉤結(jié)構(gòu)性票據(jù)(雷曼ELN)的事宜，與渣打達(dá)成協(xié)議。

　　渣打在非承認(rèn)責(zé)任的基礎(chǔ)上，同意向持有經(jīng)渣打分銷的未到期雷曼ELN的合資格客戶提出回購(gòu)建議。回購(gòu)建議涉及的總金額估計(jì)約達(dá)14.8億港元，并會(huì)涵蓋渣打客戶超過95%的未到期雷曼ELN交易。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)及金管局作出調(diào)查后，雙方均關(guān)注到渣打在評(píng)估雷曼ELN是否適合客戶時(shí)，并沒有充分考慮集中風(fēng)險(xiǎn)因素，有可能令有關(guān)的雷曼ELN客戶承擔(dān)高于適當(dāng)水平的投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　證監(jiān)會(huì)行政總裁韋奕禮表示，中介人就證券作出推介或提供意見時(shí)，有責(zé)任確保其推介或意見適合有關(guān)客戶；在這評(píng)估的過程中，中介人必須評(píng)定有關(guān)客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)集中程度是否處于適當(dāng)水平。

　　香港金管局副總裁阮國(guó)恒先生表示，受規(guī)管人士在評(píng)估其推介或意見是否適合客戶時(shí)，必須采取適當(dāng)?shù)姆椒ǎ瑢徤骺紤]客戶的投資風(fēng)險(xiǎn)集中程度及與該客戶有關(guān)的其它因素。