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證監(jiān)會:光大“烏龍事件”是系統(tǒng)設(shè)計缺陷

2013-08-19 09:25     來源:中華工商時報     編輯:林天泉

  針對16日光大證券異常交易情況,中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人18日通報說,經(jīng)初步核查,原因是光大證券自營的策略交易系統(tǒng)存在設(shè)計缺陷,連鎖觸發(fā)后生成巨額訂單,尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯。

  發(fā)言人介紹說,8月16日11時05分左右,上證綜指突然上漲5.96%,中石油、中石化、工商銀行和中國銀行等權(quán)重股均觸及漲停。證監(jiān)會對此迅速作出反應(yīng),組織上海證監(jiān)局、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司、中國金融期貨交易所等單位立即進(jìn)行應(yīng)急處置和核查。

  經(jīng)核查,上交所各交易和技術(shù)系統(tǒng)均運(yùn)行正常。核查發(fā)現(xiàn)主要買入方為光大證券自營賬戶后,上交所立即向光大證券電話問詢,并與上海證監(jiān)局共同派人趕赴光大證券進(jìn)行核查。

  根據(jù)光大證券申請,上交所午后暫停其股票的交易。核查發(fā)現(xiàn)事故原因為光大證券策略交易投資系統(tǒng)的問題后,上交所和上海證監(jiān)局立即督促其采取對外公告說明情況、答復(fù)投資者詢問、在故障排除前停用策略交易投資系統(tǒng)等措施。

  發(fā)言人表示,依據(jù)有關(guān)法規(guī),8月16日全天股市交易成交有效,能夠順利交收,整個結(jié)算體系運(yùn)行正常。

  經(jīng)初步核查,光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個部分,存在程序調(diào)用錯誤、額度控制失效等設(shè)計缺陷,并被連鎖觸發(fā),導(dǎo)致生成巨量市價委托訂單,直接發(fā)送至上交所,累計申報買入234億元,實際成交72.7億元。同日,光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出,并賣空7130手股指期貨合約。

  發(fā)言人表示,在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯,但光大證券該項業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷,信息系統(tǒng)管理問題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施,暫停相關(guān)業(yè)務(wù),責(zé)成公司整改,進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。同時,中國證監(jiān)會決定對光大證券正式立案調(diào)查,根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理,及時向社會公布。

  發(fā)言人指出,當(dāng)前證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資本充足,流動性充沛,風(fēng)控合規(guī)體系健全,業(yè)務(wù)運(yùn)營規(guī)范穩(wěn)健。此次事件是我國資本市場建立以來的首例,是一起極端個別事件,但暴露出的問題足以引起整個證券期貨行業(yè)的高度警覺,必須以此為鑒,舉一反三,吸取教訓(xùn),堵塞漏洞,完善制度,堅決防止類似問題再次發(fā)生。

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