国产亚洲va综合人人澡精品_只有精品亚洲_亚洲成色777777女色窝_国产综合色在线

證監(jiān)會(huì):光大“烏龍事件”是系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷

2013-08-19 09:25     來源:中華工商時(shí)報(bào)     編輯:林天泉

  針對(duì)16日光大證券異常交易情況,中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人18日通報(bào)說,經(jīng)初步核查,原因是光大證券自營(yíng)的策略交易系統(tǒng)存在設(shè)計(jì)缺陷,連鎖觸發(fā)后生成巨額訂單,尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò)。

  發(fā)言人介紹說,8月16日11時(shí)05分左右,上證綜指突然上漲5.96%,中石油、中石化、工商銀行和中國(guó)銀行等權(quán)重股均觸及漲停。證監(jiān)會(huì)對(duì)此迅速作出反應(yīng),組織上海證監(jiān)局、上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)金融期貨交易所等單位立即進(jìn)行應(yīng)急處置和核查。

  經(jīng)核查,上交所各交易和技術(shù)系統(tǒng)均運(yùn)行正常。核查發(fā)現(xiàn)主要買入方為光大證券自營(yíng)賬戶后,上交所立即向光大證券電話問詢,并與上海證監(jiān)局共同派人趕赴光大證券進(jìn)行核查。

  根據(jù)光大證券申請(qǐng),上交所午后暫停其股票的交易。核查發(fā)現(xiàn)事故原因?yàn)楣獯笞C券策略交易投資系統(tǒng)的問題后,上交所和上海證監(jiān)局立即督促其采取對(duì)外公告說明情況、答復(fù)投資者詢問、在故障排除前停用策略交易投資系統(tǒng)等措施。

  發(fā)言人表示,依據(jù)有關(guān)法規(guī),8月16日全天股市交易成交有效,能夠順利交收,整個(gè)結(jié)算體系運(yùn)行正常。

  經(jīng)初步核查,光大證券自營(yíng)的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個(gè)部分,存在程序調(diào)用錯(cuò)誤、額度控制失效等設(shè)計(jì)缺陷,并被連鎖觸發(fā),導(dǎo)致生成巨量市價(jià)委托訂單,直接發(fā)送至上交所,累計(jì)申報(bào)買入234億元,實(shí)際成交72.7億元。同日,光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出,并賣空7130手股指期貨合約。

  發(fā)言人表示,在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯(cuò),但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷,信息系統(tǒng)管理問題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施,暫停相關(guān)業(yè)務(wù),責(zé)成公司整改,進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券正式立案調(diào)查,根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理,及時(shí)向社會(huì)公布。

  發(fā)言人指出,當(dāng)前證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資本充足,流動(dòng)性充沛,風(fēng)控合規(guī)體系健全,業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)規(guī)范穩(wěn)健。此次事件是我國(guó)資本市場(chǎng)建立以來的首例,是一起極端個(gè)別事件,但暴露出的問題足以引起整個(gè)證券期貨行業(yè)的高度警覺,必須以此為鑒,舉一反三,吸取教訓(xùn),堵塞漏洞,完善制度,堅(jiān)決防止類似問題再次發(fā)生。

延伸閱讀

訂閱新聞】 

更多專家專欄

更多金融動(dòng)態(tài)

更多金融詞典

    更多投資理財(cái)

    主站蜘蛛池模板: 开原市| 云梦县| 嘉禾县| 昌吉市| 改则县| 灵璧县| 改则县| 台东市| 永州市| 新营市| 哈密市| 那曲县| 台前县| 思南县| 葫芦岛市| 讷河市| 灵川县| 碌曲县| 江西省| 连平县| 文山县| 罗江县| 株洲县| 上高县| 白城市| 高州市| 北宁市| 蒙自县| 新泰市| 涟水县| 盱眙县| 十堰市| 涞源县| 铁岭县| 开封市| 辽宁省| 即墨市| 万宁市| 开江县| 咸丰县| 长阳|